學習貫徹新《証券法》 10位券商"一把手"共話投資者保護

王仁宏

2020年05月15日15:12  來源:人民網-公益頻道
 

【專題】証券行業在行動 共上投保第一課

今年5月15日是第二個“全國投資者保護宣傳日”,也是新《証券法》實施的第76天。在此之際,人民網會同中國証券業協會邀請了10位証券公司主要負責人共學新《証券法》新章程,共話投資者保護新理念。

 

渤海証券股份有限公司黨委書記、董事長安志勇

新《証券法》的落地是我國資本市場又一重要裡程碑,對市場參與主體提出了更高的規范和要求,特別是增設了“投資者保護”章節,進一步夯實了維護投資者合法權益的法治根基。【全文閱讀】

長江証券股份有限公司黨委書記、董事長李新華

作為証券領域的基本法,新証券法是維護資本市場平穩運行的基本法則,也是約束各市場主體公平參與市場競爭的核心規范,特別是在加強投資者權益保護方面做出的系統性完善,將對我國資本市場平穩發展產生深遠影響。【全文閱讀】

光大証券股份有限公司黨委書記、董事長閆峻

新《証券法》設專章規定了投資者保護制度,對適當性管理、征集股東權利、上市公司現金分紅、普通投資者與証券公司糾紛的強制調解、代表人訴訟機制等作出了一系列的制度安排,為維護投資者合法權益提供了堅實的法律保障。在新《証券法》中,“投資者”一詞出現84次,遠高於修訂前的28次,體現了對投資者保護的高度重視。【全文閱讀】

國海証券股份有限公司 黨委書記、董事長何春梅

投資者保護具有系統性和關聯性,它不是一個點,也不止一個面,而是一項非常復雜的系統工程。新《証券法》堅持社會全員參與、群策群力保護投資者的基本原則,既強調自律管理、行政監管與司法救濟,又要求投資者提高自身素質、增強自我保護能力﹔既需要上市公司合法守法,也要求各類中介機構勤勉盡責。此外,還建立違規舉報、“域外管轄”等機制,並加強新聞媒體管理、完善投資者保護機構規定,以開放包容的態度鼓勵相關部委、地方政府共同參與與支持投資者保護,引導各方厘清責任、歸位盡責,進一步促進多層次資本市場治理現代化。【全文閱讀】

華安証券股份有限公司黨委書記、董事長章宏韜

廣大投資者群體與資本市場相伴發展30年,共擔風雨、共同成長,目前已經達到1.5億人,而這其中95%以上為中小投資者。新《証券法》增加了投資者保護專章。是我國投資者保護工作進程中的又一重要裡程碑,是我國資本市場具有標志性意義的一件大事。【全文閱讀】

華福証券有限責任公司黨委書記、董事長黃金琳

新《証券法》重點強調了証券公司的投資者適當性管理義務,正式給予投資者適當性管理在法律層面的制度保障,著力強化源頭管理以及對投資者的事前保護。同時,也相應規定了與証券公司投資者適當性管理義務履行相關的賠償責任、舉証責任條款,以及發生糾紛時的投保強制調解、支持起訴制度,極大提升了証券公司對有效解決投資者糾紛的重視程度,同時對証券市場參與主體之間糾紛矛盾的公平化解、對提升參與主體的積極性從而最終促進証券市場穩健發展都具有重要意義。【全文閱讀】

紅塔証券股份有限公司總裁 李素明

本次修訂后的新《証券法》體現了証券市場基礎制度的市場化、法治化、國際化,有利於資本市場全面深化改革落實落地,對有效防控市場風險、提高上市公司質量、促進服務實體經濟功能發揮、維護投資者合法權益等諸多方面具有非常重要而深遠的意義。同時,本次修訂新增了“投資者保護”專章,對投教工作的要求提升到新的高度,從多方面、多維度為投資者保護提供了新的路徑,高度契合資本市場的實際需要,具有鮮明的中國特色社會主義法治特色。【全文閱讀】

南京証券股份有限公司黨委書記、董事長李劍鋒

隨著中國資本市場的逐漸成熟,投資者教育與保護工作已經被提升到一個全新的高度。新修訂的《証券法》已於今年3月1日施行,它的頒布實施標志著我國資本市場的法治化、市場化進入新階段。值得注意的是,新《証券法》設立了專章強調投資者保護,進一步凸顯了投資者保護工作的重要性,也為我們開展投資者保護工作提供了法律指引。【全文閱讀】

中國銀河証券股份有限公司黨委書記、董事長陳共炎

証券經營機構作為資本市場重要的中介機構,需把握好這一歷史機遇,積極穩妥推進資本市場各項改革,承擔起“看門人”法律責任,敬畏法律、尊重市場、保護投資者,勤勉盡責,以服務質量取得競爭優勢,為淨化資本市場環境,有效防控市場風險,提高上市公司質量,切實維護投資者合法權益,促進証券市場服務實體經濟,發揮應有的積極作用。【全文閱讀】

中信証券華南股份有限公司黨委書記、董事長胡伏雲

整體來看,新《証券法》充分傳遞了“賣者盡責、買者自負”的理念,並重點解決中小投資者信息來源不對稱、“聲音小、維權貴、救濟難”等問題,証券公司和從業人員都需要認真學習領會新《証券法》在投資者保護工作方面所作的新的制度設計,並切實落實到相關業務的開展過程中去。【全文閱讀】

(責編:王仁宏、初梓瑞)

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